基金名稱 | 工銀瑞信上證50交易型開放式指數證券投資基金 | ![]() |
場內簡稱 | 工銀上證50ETF | |
基金代碼 |
認購代碼:510853 申贖代碼:510851 二級市場交易代碼:510850 |
|
申購起點 |
60萬份 |
|
成立日期 | 2018年12月7日 | |
基金類型 | 股票型指數基金 | |
運作方式 | 交易型開放式 | |
基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 招商銀行股份有限公司 | |
基金經理 | 趙栩先生 | |
風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》,本基金的風險評級為中風險(R3)。 | |
投資目標 | 緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 | |
投資策略 | 本基金采取完全復制策略,跟蹤標的指數的表現,即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產的90%,且不低于非現金基金資產的80%。在一般情形下,本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合,但在特殊情況下,本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規的限制;(2)標的指數成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股票長期停牌;(4)其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 | |
投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數的成份股及其備選成份股、其他股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產的90%,且不低于非現金基金資產的80%。如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 | |
業績比較基準 | 上證50指數收益率 | |
風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤標的指數市場表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。 | |
紅利分配政策 | 本基金的每份基金份額享有同等分配權;基金收益分配采用現金分紅方式;當基金累計報酬率超過同期業績比較基準累計報酬率達到1.0%以上時,可進行收益分配。 | |
基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀上證50ETF基金產品資料概要》詳情 |
標題 | 日期 |
認購份額 |
認購費率 |
50 萬份以下 |
0.8% |
50 萬份(含)-100 萬份 |
0.5% |
100 萬份以上(含) |
按筆收取,每筆1,000 元 |
基金管理費 |
0.50% |
基金托管費 |
0.10% |
注:投資人在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金,其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。
本報告期自2020年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
|
1 |
權益投資 |
245,697,461.20 |
98.15 |
|
其中:股票 |
245,697,461.20 |
98.15 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
其中:債券 |
- |
- |
|
資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
3,793,651.97 |
1.52 |
8 |
其他資產 |
847,989.80 |
0.34 |
9 |
合計 |
250,339,102.97 |
100.00 |
注:1、股票投資項含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
B |
采礦業 |
8,409,858.87 |
3.37 |
C |
制造業 |
91,804,321.91 |
36.75 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
E |
建筑業 |
5,600,327.76 |
2.24 |
F |
批發和零售業 |
- |
- |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
3,161,550.60 |
1.27 |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
4,133,045.95 |
1.65 |
J |
金融業 |
115,833,805.88 |
46.37 |
K |
房地產業 |
4,384,098.67 |
1.75 |
L |
租賃和商務服務業 |
8,109,888.38 |
3.25 |
M |
科學研究和技術服務業 |
4,079,082.00 |
1.63 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
合計 |
245,515,980.02 |
98.28 |
注:1、合計項不含可退替代款估值增值;
2、由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
B |
采礦業 |
- |
- |
C |
制造業 |
167,055.21 |
0.07 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
E |
建筑業 |
- |
- |
F |
批發和零售業 |
16,793.79 |
0.01 |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
J |
金融業 |
- |
- |
K |
房地產業 |
- |
- |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
合計 |
183,849.00 |
0.07 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
600519 |
貴州茅臺 |
19,339 |
32,267,121.50 |
12.92 |
2 |
601318 |
中國平安 |
419,553 |
31,995,111.78 |
12.81 |
3 |
600036 |
招商銀行 |
398,355 |
14,340,780.00 |
5.74 |
4 |
600276 |
恒瑞醫藥 |
142,822 |
12,828,272.04 |
5.14 |
5 |
600030 |
中信證券 |
329,959 |
9,908,668.77 |
3.97 |
6 |
600887 |
伊利股份 |
230,795 |
8,885,607.50 |
3.56 |
7 |
601888 |
中國中免 |
36,377 |
8,109,888.38 |
3.25 |
8 |
601166 |
興業銀行 |
482,684 |
7,785,692.92 |
3.12 |
9 |
601012 |
隆基股份 |
101,460 |
7,610,514.60 |
3.05 |
10 |
601398 |
工商銀行 |
1,357,400 |
6,678,408.00 |
2.67 |
u報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
603155 |
新亞強 |
687 |
22,561.08 |
0.01 |
2 |
605336 |
帥豐電器 |
701 |
17,027.29 |
0.01 |
3 |
605358 |
立昂微 |
693 |
16,950.78 |
0.01 |
4 |
605136 |
麗人麗妝 |
867 |
16,793.79 |
0.01 |
5 |
605100 |
華豐股份 |
349 |
16,518.17 |
0.01 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
65,211.94 |
2 |
應收證券清算款 |
782,108.69 |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
669.17 |
5 |
應收申購款 |
- |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
847,989.80 |
u報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
流通受限部分的公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
流通受限情況 說明 |
1 |
605336 |
帥豐電器 |
17,027.29 |
0.01 |
新股未上市 |
1、網下現金發售直銷機構
名 稱:工銀瑞信基金管理有限公司
辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
注冊地址:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901
法定代表人:王海璐
全國統一客戶服務電話:400-811-9999
傳真: 010-81042588、010-81042599
聯系人:王秋雅
公司網站:www.940714.buzz
2、網下現金和網下股票發售代理機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網下現金和網下股票認購業務(排序不分先后):
(1)申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層(郵編:200031)
法定代表人:李梅
聯系人:陳宇
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客戶服務電話:95523或4008895523
網址:www.swhysc.com
(2)申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵編:830002)
法定代表人:李琦
傳真:0991-2301927
客戶服務電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com
聯系人:王懷春
(3)中信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層
辦公地址:北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人:王東明
聯系人:陳忠
電話:010-84588888
傳真:010-84865560
客戶服務電話:010-84588888
網址:http://www.cs.ecitic.com/
(4)國都證券股份有限公司
注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
網址:www.guodu.com
客戶服務電話:400-818-8118
(5)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
法定代表人:王連志
聯系人:陳劍虹
電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
客戶服務電話:4008001001
網址:http://www.essences.com.cn
(6)財通證券有限責任公司
注冊地址:杭州市解放路111號
辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心1602室
法定代表人:沈繼寧
聯系人:徐軼青
電話:0571-87822359
傳真:0571-87925100
客戶服務電話:96336(上海地區962336)
網址:http://www.ctsec.com
(7)華融證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街8號
辦公地址:北京市西城區金融大街8號A座3、5層
法定代表人:宋德清
聯系人:黃恒
聯系電話:010-58568235
聯系傳真:010-58568062
公司網址:www.hrsec.com.cn
客服電話:010-58568118
(8)長城證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈16-17層
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人:丁益
聯系人:金夏
電話:0755-83516094
傳真:0755-83516199
客戶服務電話:4006666888
網址:http://new.cgws.com/
(9)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
聯系人:林生迎
電話:0755-82960223
傳真:0755-82943636
客戶服務電話:4008888111;95565
網址:http://www.newone.com.cn/
(10)太平洋證券股份有限公司
注冊地址:云南省昆明市青年路389號志遠大廈18層
辦公地址:北京市西城區北展北街9號華遠企業號D座3單元
法定代表人:李長偉
聯系人:唐昌田
傳真:010-88321763
客戶服務電話:4006650999
網址:www.tpyzq.com
(11)華泰證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
電話:0755-82492193
傳真:0755-82492962(深圳)
客戶服務電話:95597
網址:http://www.htsc.com.cn/
(12)光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人:薛峰
聯系人:劉晨
電話:021-22169081
傳真:021-22169134
客戶服務電話:4008888788;95525
網址:http://www.ebscn.com/
(13)興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人:楊華輝
聯系人:喬琳雪
電話:021-38565547
傳真:021-38565783
客戶服務電話:95562
網址:www.xyzq.com.cn
(14)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
電話:020-87555888
傳真:020-87555305
客戶服務電話:95575或致電各地營業網點
網址:http://www.gf.com.cn/
(15)平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人:何之江
聯系人:周馳
傳真:021-58991896
客戶服務電話:95511-8
網址:www.stock.pingan.com
(16)中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315125
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(17)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:芮敏祺
電話:021-38676666
傳真:021-38670161
客戶服務電話:400-8888-666 / 95521
網址:http://www.gtja.com/
(18)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
法定代表人:王常青
聯系人:權唐
電話:010-85130588
傳真:010-65182261
客戶服務電話:4008888108
網址:http://www.csc108.com/
(19)萬聯證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路13號高德置地廣場E棟12層
法定代表人:張建軍
聯系人:甘蕾
電話:020-38286026
客戶服務電話:95322
網址:www.wlzq.cn
(20)渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道8號
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆
電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客戶服務電話:4006515988
網址:http://www.ewww.com.cn
(21)長江證券股份有限公司
注冊地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客戶服務電話:95579; 4008-888-999
網址:http://www.95579.com/
3、網上現金發售代理機構
網上現金發售通過具有基金代銷業務資格的上海證券交易所會員單位辦理,具體名單可在上海證券交易所網站查詢。
4、新增申購贖回代辦證券公司
(1)方正證券股份有限公司
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
法定代表人:施華
聯系人:程博怡
電話:010-56437060
傳真:0731-85832214
客戶服務電話:95571
網址:http://www.foundersc.com
(2)中國國際金融股份有限公司
注冊地址:中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層
辦公地址:中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層
法定代表人:畢明建
聯系人:任敏
電話:010-65051166
傳真:010-65058065
客戶服務電話:010-65051166
網址:http://www.cicc.com.cn/
注冊地址:濟南市市中區經七路86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人:李瑋
聯系人:朱琴
電話:021-20315161
傳真:021-20315125
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(4)國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
法定代表人:徐麗峰
聯系人:占文馳
電話:0791-86283372
傳真:0791-86281305
客戶服務電話:956080
網址:http://www.gszq.com/
(5)海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
法定代表人:周杰
聯系人:金蕓、李笑鳴
電話:021-23219275
傳真:021-63602722
客戶服務電話:95553
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(6)浙商證券股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市江干區五星路201號(郵編:310020)
辦公地址:浙江省杭州市江干區五星路201號(郵編:310020)
法定代表人:吳承根
聯系人:李雪峰
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(7)廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
電話:020-87555888
傳真:020-87555305
客戶服務電話:95575或致電各地營業網點
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(8)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:陳耀庭
電話:021-20333333
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聯系人:王一彥
客服電話:95531;400-8888-588
網址:www.longone.com.cn
(9)中信證券(山東)有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
電話:0531-89606166
傳真:0532-85022605
客戶服務電話:95548
網址:sd.citics.com
標題 | 日期 |
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問:工銀上證50ETF基金的基金合同成立時間? |
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答:本基金合同成立時間為2018年12月7日。 |
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問:工銀上證50ETF基金的投資目標是什么? |
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答:緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 |
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問:工銀上證50ETF基金的投資范圍是什么? |
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本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數的成份股及其備選成份股、其他股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證、股指期貨、債券(包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產的90%,且不低于非現金基金資產的80%。如法律法規或中國證監會允許,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 |
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問:工銀上證50ETF基金的投資策略是什么? |
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答:本基金采取完全復制策略,跟蹤標的指數的表現,即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資于股票資產的比例不低于基金資產的90%,投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于非現金基金資產的80%。 |
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問:工銀上證50ETF基金的業績基準如何?能保證收益嗎? |
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答:本基金的業績比較基準為:上證50指數收益率 基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 |
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問:工銀上證50ETF基金風險收益特征是什么? |
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答:本基金屬于股票型基金,風險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金,主要采用完全復制策略,跟蹤標的指數市場表現,具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。本基金的風險評級為中風險。 |
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問:工銀上證50ETF基金收益分配原則是什么? |
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答:1、本基金的每份基金份額享有同等分配權; 2、基金收益分配采用現金分紅方式; 3、當基金累計報酬率超過同期業績比較基準累計報酬率達到1.0%以上時,可進行收益分配;基金管理人對基金累計報酬率和同期業績比較基準累計報酬率的計算方法參見招募說明書; 4、基金收益分配數額的確定原則為:使收益分配后基金累計報酬率盡可能貼近業績比較基準同期累計報酬率; 5、基于本基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額后可能低于面值; 6、基金合同生效不滿 3 個月可不進行收益分配。在不違反法律法規的規定且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人在與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后,將對上述基金收益分配政策進行調整,并于變更實施日前在指定媒介公告。 |
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問:工銀上證50ETF基金申購、贖回的開放日及時間? |
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答:投資者可辦理申購、贖回等業務的開放日為上海證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。 |
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問:工銀上證50ETF基金的申購和贖回場所? |
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答:投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。基金管理人將在開始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單,并可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商。 |
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問:工銀上證50ETF基金的申購與贖回的原則是什么? |
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答:1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式,即申購和贖回均以份額申請; 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價; 3、申購、贖回申請提交后不得撤銷; 4、申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》、《中國證券登記結算有限責任公司關于上海證券交易所交易型開放式基金登記結算業務實施細則》的規定。如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規則并適用于本基金的,則按照新的規則執行,并在招募說明書中進行更新。基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
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問:工銀上證50ETF基金的在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
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答:1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。最小申購贖回單位由基金管理人確定和調整。詳見本基金招募說明書的規定。基金管理人可根據基金運作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調整,并在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限,以對當日的申購總規模或贖回總規模進行控制,并在申購贖回清單中公告。 3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說明書或其他公告。 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。 |
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問:工銀上證50ETF基金的注意事項? |
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答:投資者在認購本基金時,需按基金管理人及發售代理機構的規定,備足認購資金/股票,辦理認購手續。網上現金認購申請提交后,不可撤單,申請一經確認,認購資金即被凍結。網下現金認購申請提交后在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。網下股票認購申請提交后不得撤銷,發售代理機構對投資者申報的股票進行凍結。通過發售直銷機構進行網下股票認購的,遵照基金管理人及登記結算機構的相關業務規則辦理。 |