| 基金名稱 | 深證紅利交易型開放式指數證券投資基金 |  |
| 基金簡稱 | 工銀深證紅利ETF | |
| 基金代碼 | 159905 | |
| 申購起點 | 50萬份 | |
| 成立日期 | 2010年11月5日 | |
| 基金類型 | 股票型指數基金 | |
| 運作方式 | 交易型、開放式 | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中國農業銀行股份有限公司 | |
| 基金經理 | 趙栩先生 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。 | |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 | |
| 投資理念 | 運用指數化投資，跟蹤深證紅利股票指數，有望在有效分散風險的基礎上，以低成本和較低的風險獲得良好長期投資回報。 | |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數成份股票、備選成份股票、一級市場新發股票、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。其中，基金投資于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的90%。 | |
| 業績比較基準 | 深證紅利價格指數（簡稱“深紅利P”，當前代碼為399324） | |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。 | |
| 紅利分配政策 | 當基金累計報酬率超過同期標的指數累計報酬率達到1%以上時，可進行收益分配；以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配；每年最多分配6次； | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀深證紅利ETF基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | 日期 |
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費用種類 |
費率標準（認購/申購份額M） |
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認購費 |
M＜50萬份 |
0.8% |
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50萬份≤M＜100萬份 |
0.5% |
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|
M≥100萬份 |
按筆收取，1,000元/筆 |
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|
場內申購費 |
M至少為50萬份 |
不高于0.5% |
|
場內贖回費 |
M至少為50萬份 |
不高于0.5% |
|
基金管理費 |
0.50% |
|
|
基金托管費 |
0.10% |
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注：一年指365天
本報告期自2020年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
|
1 |
權益投資 |
3,440,918,343.88 |
98.96 |
|
|
其中：股票 |
3,440,918,343.88 |
98.96 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
|
其中：債券 |
- |
- |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
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4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
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5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
35,262,396.35 |
1.01 |
|
8 |
其他資產 |
813,630.85 |
0.02 |
|
9 |
合計 |
3,476,994,371.08 |
100.00 |
注：1、股票投資項含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
|
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
|
A |
農、林、牧、漁業 |
270,713,935.72 |
7.79 |
|
B |
采礦業 |
- |
- |
|
C |
制造業 |
2,247,381,698.54 |
64.69 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
|
E |
建筑業 |
- |
- |
|
F |
批發和零售業 |
- |
- |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
|
J |
金融業 |
439,552,662.13 |
12.65 |
|
K |
房地產業 |
376,522,669.89 |
10.84 |
|
L |
租賃和商務服務業 |
106,747,377.60 |
3.07 |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
合計 |
3,440,918,343.88 |
99.04 |
注：1、合計項不含可退替代款估值增值；
2、由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
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序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
000858 |
五 糧 液 |
2,149,825 |
475,111,325.00 |
13.68 |
|
2 |
000333 |
美的集團 |
5,972,353 |
433,592,827.80 |
12.48 |
|
3 |
000651 |
格力電器 |
5,841,798 |
311,367,833.40 |
8.96 |
|
4 |
000002 |
萬 科Ａ |
8,377,571 |
234,739,539.42 |
6.76 |
|
5 |
002415 |
海康威視 |
4,242,529 |
161,682,780.19 |
4.65 |
|
6 |
000001 |
平安銀行 |
10,550,893 |
160,057,046.81 |
4.61 |
|
7 |
002714 |
牧原股份 |
2,102,538 |
155,587,812.00 |
4.48 |
|
8 |
000568 |
瀘州老窖 |
919,629 |
132,012,742.95 |
3.80 |
|
9 |
300498 |
溫氏股份 |
5,891,818 |
115,126,123.72 |
3.31 |
|
10 |
002027 |
分眾傳媒 |
13,227,680 |
106,747,377.60 |
3.07 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
806,184.20 |
|
2 |
應收證券清算款 |
- |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
7,446.65 |
|
5 |
應收申購款 |
- |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
813,630.85 |
1、申購贖回代理證券公司
（1）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人：萬建華
聯系人：芮敏祺
電話：021－38676666
傳真：021－38670161
客戶服務電話：95521
網址：www.gtja.com
（2）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：齊曉燕
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
（3）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層
法定代表人：宮少林
聯系人：林生迎
電話：0755-82960223
傳真：0755-82943636
客戶服務電話：95565、4008888111
網址：www.newone.com.cn
（4）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯系人：劉晨
電話：021－22169081
傳真：021－22169134
客戶服務電話：4008888788、95525
網址：www.ebscn.com
（5）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系人：郭熠
電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
客戶服務電話：4006661618
網址：www.i618.com.cn
（6）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓（4301-4316房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：孫樹明
聯系人：黃嵐
電話：020－87555888
傳真：020－87555305
客戶服務電話：95575或致電各地營業網點
網址： http://www.gf.com.cn
（7）紅塔證券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
客服電話：0871-3577946
聯系人: 高國澤
電話：0871-3577942
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
聯系人：金蕓、李笑鳴
電話：021－23219275
傳真：021－63602722
客戶服務電話：95553
網址：www.htsec.com
（9）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路20518號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層
法定代表人：李瑋
聯系人：吳陽
電話：0531－81283938
傳真：0531—81283900
客戶服務電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
（10）華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
客戶服務電話：96326（福建省外請先撥0591）
網址：www.hfzq.com.cn
（11）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010－85130588
傳真：010－65182261
客戶服務電話：4008888108
網址：http://www.csc108.com/
（12）平安證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
聯系人：鄭舒麗
電話：0755－22626172
傳真：0755－82400862
客戶服務電話：4008816168
網址：http://www.pingan.com
（13）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：余維佳
聯系人：張婷
電話：023-63786220
傳真：023-63786212
客戶服務電話：4008096096
網址：www.swsc.com.cn
（14）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系人：陳忠
電話：010－84588888
傳真：010－84865560
客戶服務電話：010-84588888
網址：http://www.cs.ecitic.com
(15) 華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈24樓
法定代表人：吳萬善
聯系人：龐曉蕓
電話：025－84457777
傳真：025－84579763
客戶服務電話：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/
（16）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2－6層
法定代表人：陳有安
聯系人：田薇
電話：010—66568430
傳真：010—66568990
客戶服務電話：4008888888
網址：http://www.chinastock.com.cn/
（17）國盛證券有限責任公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓
辦公地址：江西省南昌市北京西路88 號江信國際金融大廈
法定代表人：徐麗峰
聯系人：占文馳
電話：0791-86283372
傳真：0791-86281305
客戶服務電話：956080
網址：http://www.gszq.com/
（18）方正證券股份有限公司
注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
聯系人：郭軍瑞
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
客戶服務電話：95571
網址：http://www.foundersc.com
（19）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：陳耀庭
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯系人：王一彥
客服電話：95531；400-8888-588
網址：www.longone.com.cn
（20）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：姜曉林
聯系人：焦剛
電話：0531-89606166
傳真：0532－85022605
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com
2、二級市場交易代理證券公司
包括具有經紀業務資格及深圳證券交易所會員資格的所有證券公司。
| 標題 | 日期 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的基金合同成立時間？ |
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答：本基金合同成立時間為2010年11月5日。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的投資目標是什么？ |
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答：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相一致的長期投資收益。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的投資范圍是什么？ |
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本基金主要投資于標的指數成份股票、備選成份股票、一級市場新發股票、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。其中，基金投資于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的90%。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的投資策略是什么？ |
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答：本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，并根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。基金投資于標的指數成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產凈值的 90%。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的業績基準如何？能保證收益嗎？ |
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答：本基金的業績比較基準為：深證紅利價格指數（簡稱“深紅利 P”，當前代碼為 399324） 基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金風險收益特征是什么？ |
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答：本基金屬于股票型基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金收益分配原則是什么？ |
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答：1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金方式； 3、當基金累計報酬率超過同期標的指數累計報酬率達到 1%以上時，可進行收益分配； 4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。在符合上述基金收益分配條件的前提下，本基金收益每年最多分配 6 次； 5、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值； 6、若基金合同生效不滿 3 個月則可不進行收益分配； 7、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金申購、贖回的開放日及時間？ |
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答：投資者可辦理申購、贖回等業務的開放日為深圳證券交易所的交易日，開放時間為上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的申購和贖回場所？ |
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答：投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。基金管理人將在開始申購、贖回業務前公告申購贖回代理券商的名單，并可依據實際情況增加或減少申購贖回代理券商。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的申購與贖回的原則是什么？ |
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答：1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請。 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。 3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。 4、申購、贖回應遵守深交所《業務細則》的規定。 5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應在新的原則實施前依照有關規定在指定媒體上予以公告。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制？ |
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答：1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數倍。最小申購、贖回單位由基金管理人確定和調整，具體規定請參見招募說明書。 2、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，調整申購與贖回的數額限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告并報中國證監會備案。 3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規定請參見相關公告。 |
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問：工銀深證紅利ETF基金的注意事項？ |
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答：投資者在認購本基金時，需按基金管理人及發售代理機構的規定，備足認購資金/股票，辦理認購手續。網上現金認購申請提交后，不可撤單，申請一經確認，認購資金即被凍結。網下現金認購申請提交后在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。網下股票認購申請提交后不得撤銷，發售代理機構對投資者申報的股票進行凍結。通過發售直銷機構進行網下股票認購的，遵照基金管理人及登記結算機構的相關業務規則辦理。 |
支付方式
交易助手
