工銀瑞信豐收回報靈活配置混合型證券投資基金-工銀瑞信基金管理有限公司

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指數基金工銀滬深300指數工銀深證紅利ETF聯接工銀中證500ETF聯接工銀京津冀指數工銀傳媒指數工銀中證高鐵產業指數分級工銀中證環保產業指數分級工銀中證新能源指數分級深成LOF 工銀創業板ETF聯接工銀上證50ETF聯接工銀滬深300ETF聯接工銀灣創100ETF聯接工銀黃金ETF聯接工銀深證100ETF聯接

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QDII基金工銀全球股票（QDII）工銀全球精選股票（QDII）工銀國際原油(QDII-LOF) 工銀香港中小盤人民幣工銀香港中小盤美元工銀國際原油美元（QDII-LOF）工銀全球美元債人民幣工銀全球美元債美元工銀新經濟混合人民幣工銀新經濟混合美元工銀印度基金人民幣工銀印度基金美元

FOF基金工銀養老2035 工銀養老2050 工銀養老2040 工銀智遠配置三個月持有期混合FOF 工銀養老2045 工銀穩健養老工銀養老2055

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基金名稱	工銀瑞信豐收回報靈活配置混合型證券投資基金
基金簡稱	工銀豐收回報靈活配置混合
基金代碼	A類：001650 C類：002233
申購起點	10元 A類 C類本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣（482002）、工銀薪金貨幣（000528）、工銀如意貨幣A（003752）、工銀如意貨幣B（003753）進行0費率轉換（僅適用于個人投資者）。
成立日期	2015年10月27日
基金類型	混合型
運作方式	契約型、開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	廣發銀行股份有限公司
基金經理	何秀紅女士、郭雪松先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	通過識別宏觀經濟周期與資本市場輪動的行為模式，深入研究不同周期與市場背景下各類型資產的價值與回報，通過“自上而下”的大類資產配置與“自下而上”的個券選擇，在風險可控的范圍內追求組合收益的最大化。
投資范圍	具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、權證、股指期貨、國債期貨、債券（包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：股票占基金資產的比例為0%–95%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
業績比較基準	30%×滬深300指數收益率＋70%×中債綜合指數收益率
風險收益特征	本基金為靈活配置混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。
紅利分配政策	在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。
基金產品資料概要	點擊查看《工銀豐收回報靈活配置混合A基金產品資料概要》詳情點擊查看《工銀豐收回報靈活配置混合C基金產品資料概要》詳情

費用種類	A類基金份額		C類基金份額
認購費率	M＜100萬	1.2%	0%
	100萬≤M＜300萬	0.8%
	300萬≤M＜500萬	0.6%
	500萬≤M	按筆收取，1,000元/筆
申購費率	M＜100萬	1.5%	0%
	100萬≤M＜300萬	1.0%
	300萬≤M＜500萬	0.8%
	500萬≤M	按筆收取，1,000元/筆
贖回費率	Y＜7天	1.5%	Y＜7天	1.5%
	7天≤Y＜30天	0.75%	7天≤Y ＜30天	0.50%
	30天≤Y＜1年	0.50%
	1年≤Y＜2年	0.30%	Y≥30天	0%
	Y≥2年	0%
銷售服務費	0%		0.40%
基金管理費率	0.50%
基金托管費率	0.10%

注：1、 M為認購、申購金額；1年指365天

2、為更好地向養老金客戶提供投資理財服務，工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2020年6月15日起，在直銷柜臺渠道面向養老金客戶開展旗下部分基金的申購費率優惠活動。

活動期間，對于通過基金管理人直銷柜臺渠道申購（不含定期定額申購）前述適用基金的養老金客戶，享受申購費率1折優惠。基金招募說明書規定該類客戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高于普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。

3、養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、基本養老保險基金、企業年金養老金產品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理產品、個人稅收遞延型商業養老保險產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本公司將發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍，并按規定向中國證監會備案。

4、本次費率優惠活動僅限于基金管理人直銷柜臺渠道。

本報告期自2020年7月1日起至9月30日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	241,836,806.39	35.10
	其中：股票	241,836,806.39	35.10
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	436,240,006.65	63.31
	其中：債券	385,220,006.65	55.91
	資產支持證券	51,020,000.00	7.40
4	貴金屬投資	-	-
5	金融衍生品投資	-	-
6	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	5,841,600.82	0.85
8	其他資產	5,139,926.78	0.75
9	合計	689,058,340.64	100.00

注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼	行業類別	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
A	農、林、牧、漁業	-	-
B	采礦業	8,810,578.00	1.57
C	制造業	171,677,344.44	30.54
D	電力、熱力、燃氣及水生產和供應業	-	-
E	建筑業	13,029.12	0.00
F	批發和零售業	28,264.03	0.01
G	交通運輸、倉儲和郵政業	7,267,646.41	1.29
H	住宿和餐飲業	-	-
I	信息傳輸、軟件和信息技術服務業	26,547,557.83	4.72
J	金融業	-	-
K	房地產業	-	-
L	租賃和商務服務業	9,362,414.00	1.67
M	科學研究和技術服務業	14,813.40	0.00
N	水利、環境和公共設施管理業	70,328.62	0.01
O	居民服務、修理和其他服務業	-	-
P	教育	2,964,696.54	0.53
Q	衛生和社會工作	2,243,276.00	0.40
R	文化、體育和娛樂業	12,836,858.00	2.28
S	綜合	-	-
	合計	241,836,806.39	43.02

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

　
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號	股票代碼	股票名稱	數量（股）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	300274	陽光電源	584,900	16,078,901.00	2.86
2	600031	三一重工	591,100	14,712,479.00	2.62
3	600988	赤峰黃金	502,600	8,810,578.00	1.57
4	000858	五糧液	37,405	8,266,505.00	1.47
5	601012	隆基股份	107,900	8,093,579.00	1.44
6	300750	寧德時代	37,700	7,886,840.00	1.40
7	002027	分眾傳媒	939,000	7,577,730.00	1.35
8	002475	立訊精密	128,867	7,362,171.71	1.31
9	002311	海大集團	114,700	7,034,551.00	1.25
10	600600	青島啤酒	88,500	6,647,235.00	1.18

u報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號	債券品種	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	國家債券	18,512,639.00	3.29
2	央行票據	-	-
3	金融債券	154,018,799.10	27.40
	其中：政策性金融債	154,018,799.10	27.40
4	企業債券	44,980,000.00	8.00
5	企業短期融資券	-	-
6	中期票據	-	-
7	可轉債（可交換債）	167,708,568.55	29.83
8	同業存單	-	-
9	其他	-	-
10	合計	385,220,006.65	68.52

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號	債券代碼	債券名稱	數量（張）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	180210	18國開10	1,100,000	112,200,000.00	19.96
2	132015	18中油EB	378,900	37,742,229.00	6.71
3	110059	浦發轉債	252,880	25,872,152.80	4.60
4	180205	18國開05	200,000	21,518,000.00	3.83
5	163703	20城建01	200,000	19,742,000.00	3.51

u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

序號	證券代碼	證券名稱	數量（份）	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	138720	永熙優25	200,000	19,880,000.00	3.54
2	138060	聯易融15	100,000	10,072,000.00	1.79
3	138381	云廬1A1	100,000	10,049,000.00	1.79
4	165091	19國風1A	80,000	7,999,200.00	1.42
5	138122	南鏈2優2	30,000	3,019,800.00	0.54

u其他資產構成

序號	名稱	金額（元）
1	存出保證金	314,072.31
2	應收證券清算款	-
3	應收股利	-
4	應收利息	4,445,689.63
5	應收申購款	380,164.84
6	其他應收款	-
7	待攤費用	-
8	其他	-
9	合計	5,139,926.78

u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

序號	債券代碼	債券名稱	公允價值（元）	占基金資產凈值比例（%）
1	132015	18中油EB	37,742,229.00	6.71
2	110059	浦發轉債	25,872,152.80	4.60
3	128034	江銀轉債	9,166,039.70	1.63
4	132018	G三峽EB1	4,233,166.00	0.75
5	128066	亞泰轉債	3,557,008.00	0.63
6	113549	白電轉債	3,535,555.30	0.63
7	132017	19新鋼EB	3,501,750.00	0.62
8	113570	百達轉債	3,435,870.50	0.61
9	128082	華鋒轉債	3,371,677.40	0.60
10	110033	國貿轉債	3,330,428.80	0.59
11	128094	星帥轉債	3,276,150.68	0.58
12	132009	17中油EB	3,013,200.00	0.54
13	110063	鷹19轉債	2,837,484.00	0.50
14	128085	鴻達轉債	2,773,781.40	0.49
15	113525	臺華轉債	2,542,085.70	0.45
16	132004	15國盛EB	2,337,617.30	0.42
17	110048	福能轉債	2,326,844.40	0.41
18	113557	森特轉債	1,834,300.00	0.33
19	128093	百川轉債	860,640.00	0.15
20	128025	特一轉債	781,837.20	0.14
21	128083	新北轉債	632,006.69	0.11
22	110047	山鷹轉債	618,492.00	0.11
23	113568	新春轉債	522,819.00	0.09
24	123028	清水轉債	437,604.36	0.08
25	120002	18中原EB	190,213.00	0.03

注：上表包含期末持有的處于轉股期的可轉換債券和可交換債券明細。　


問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的基金合同成立時間？

	答：本基金合同生效時間為2015年10月27日。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的基金募集時間？

	答：工銀豐收回報靈活配置混合基金的基金募集時間為：2015年9月24日至2015年10月23日。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的投資目標是什么？

	答：通過識別宏觀經濟周期與資本市場輪動的行為模式，深入研究不同周期與市場背景下各類型資產的價值與回報，通過“自上而下”的大類資產配置與“自下而上”的個券選擇，在風險可控的范圍內追求組合收益的最大化。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的投資范圍是什么？

	答：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、權證、股指期貨、國債期貨、債券（包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的資產配置策略是什么？

	答：本基金將由投資研究團隊及時跟蹤資本市場環境變化，根據對國際及國內宏觀經濟運行態勢、宏觀經濟政策變化、資本市場運行狀況等因素的深入研究，分別判斷權益和固定收益等市場的發展趨勢，結合行業狀況、公司價值性和成長性分析、公司盈利能力與現金流狀況，綜合評價各類資產的風險收益水平。在充分的宏觀形勢判斷和策略分析的基礎上，通過“自上而下”的資產配置及動態調整策略，將基金資產在各類型證券上進行靈活配置。其中，當權益市場資產價格明顯上漲時，適當增加權益類資產配置比例；當權益市場處于下行周期且市場風險偏好下降時，適當增加固定收益類資產配置比例，并通過靈活運用衍生品合約的套期保值與對沖功能，最終力求實現基金資產組合收益的最大化，從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體收益水平。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的業績基準如何？能保證收益嗎？

	答：本基金的業績比較基準為：30%×滬深300指數收益率＋70%×中債綜合指數收益率。產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定，用于衡量投資經理的投資水平。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。產品的實際業績由投資經理的投資能力、市場環境等多種因素影響，可能會高于業績基準，也可能會低于業績基準。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的風險水平如何？

	答：本基金為靈活配置混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金紅利分配政策是什么？

	答：在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為4次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金合同成立后，首次開始辦理申購和贖回的時間？

	答：基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回，具體業務辦理時間在申購和贖回開始公告中規定。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的贖回到賬的時間？

	答：投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的申購與贖回的原則是什么？

	答：1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算； 2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷； 4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回； 5、辦理申購、贖回業務時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則

問：工銀豐收回報靈活配置混合基金的認購起點是多少？

	答：1、銷售機構網點每個基金賬戶每次認購金額（含認購費）不得低于10元人民幣，累計認購金額不設上限。 2、本公司電子自助交易可接受投資者單筆認購金額（含認購費）在10元人民幣以上（含10元）的認購申請。具體認購限額以投資者指定結算機構的規定為準。 3、直銷中心每個基金賬戶首次認購金額（含認購費）不得低于100萬元人民幣，已在直銷中心有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制，單筆認購最低金額為10元人民幣（含認購費）。 4、募集期投資者可以多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。 5、當日的認購申請在銷售機構規定的時間之后不得撤銷。

問：認購工銀豐收回報靈活配置混合基金后何時可以查詢基金份額？

	答：本基金合同成立之后投資人可以通過相關銷售機構或本公司官網網上交易查詢認購確認的基金份額。