工銀瑞信香港中小盤股票型證券投資基金（QDII）-工銀瑞信基金管理有限公司

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產品分類說明

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基金名稱	工銀瑞信香港中小盤股票型證券投資基金（QDII）
基金簡稱	工銀香港中小盤美元
基金代碼	002380
申購起點	2美元
成立時間	2016年3月9日
基金類型	股票型、QDII型
運作方式	契約型、開放式
基金管理人	工銀瑞信基金管理有限公司
基金托管人	中國銀行股份有限公司
境外資產托管人	中國銀行（香港）有限公司
基金經理	趙憲成先生
風險評定	根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中風險（R3）。
投資目標	本基金主要通過投資于在香港上市的中小盤中國概念股票，持續關注經濟轉型中新業態和政策扶持的行業帶來的投資機會，力爭獲取超越業績比較基準的投資回報。
投資范圍	本基金主要投資于境外市場依法發行的股票、債券等金融工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具，具體包括：已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證；銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；已與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券監管機構登記注冊的公募基金（包括ETF）；中國證監會認可的境外交易所上市交易的金融衍生產品及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資組合的范圍為：股票的投資比例不少于基金資產的80%，其中投資于香港市場上市的中小盤中國概念股票的比例不低于非現金基金資產的80%；現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
業績比較基準	恒生綜合中型股指數收益率×50%+恒生綜合小型股指數收益率×30%+香港三個月期銀行同業拆借利率×20%。
風險收益特征	預期收益及風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。
開放日查詢	工銀香港中小盤2020開放日
基金產品資料概要	點擊查看《工銀香港中小盤基金產品資料概要》詳情

費用種類	金額M（美元）	認購費率	申購費率
認/申購費	M<20萬	1.20%	1.50%
	20萬≤M＜60萬	0.80%	1.00%
	60萬≤M＜100萬	0.60%	0.80%
	M ≥100萬	按筆收取，200美元/筆	按筆收取，200美元/筆
贖回費	持有期限（Y）	贖回費率
	Y<7天	1.50%
	7天≤Y<30天	0.75%
	30天≤Y<1年	0.50%
	1年≤Y<2年	0.30%
	2年≤Y	0%
管理費	1.80%
托管費	0.35%
注：1年指365天

本報告期自2020年07月01日起至09月30日止

u報告期末基金資產組合情況

序號	項目	金額（人民幣元）	占基金總資產的比例（%）
1	權益投資	65,507,156.79	92.83
	其中：普通股	65,507,156.79	92.83
	優先股	-	-
	存托憑證	-	-
	房地產信托憑證	-	-
2	基金投資	-	-
3	固定收益投資	-	-
	其中：債券	-	-
	資產支持證券	-	-
4	金融衍生品投資	-	-
	其中：遠期	-	-
	期貨	-	-
	期權	-	-
	權證	-	-
5	買入返售金融資產	-	-
	其中：買斷式回購的買入返售金融資產	-	-
6	貨幣市場工具	-	-
7	銀行存款和結算備付金合計	4,450,476.77	6.31
8	其他資產	609,390.17	0.86
9	合計	70,567,023.73	100.00

注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末在各個國家（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分布

國家（地區）	公允價值（人民幣元）	占基金資產凈值比例（%）
中國香港	59,412,415.44	85.40
美國	6,094,741.35	8.76
合計	65,507,156.79	94.16

注：1、權益投資的國家類別根據其所在證券交易所確定；　
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合

行業類別	公允價值（人民幣元）	占基金資產凈值比例(%)
信息技術　Information　　Technology	21,917,921.66	31.50
保健　Health　Care	13,441,059.29	19.32
非必需消費品　Consumer　Discretionary	7,926,972.67	11.39
工業　Industrials	7,084,917.25	10.18
公用事業　Utilities	4,509,274.70	6.48
材料　Materials	4,046,944.96	5.82
必需消費品　Consumer　Staples	3,610,484.74	5.19
通信服務　Communication　Services	1,187,502.21	1.71
房地產　Real　Estate	928,807.04	1.34
金融　Financials	853,272.27	1.23
能源　Energy	-	-
合計	65,507,156.79	94.16

注：1、以上分類采用全球行業分類標準（GICS）；
　　2、由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細

序號	公司名稱(英文)	公司名稱(中文)	證券代碼	所在證券市場	所屬國家（地區）	數量(股)	公允價值（人民幣元）	占基金資產凈值比例(%)
1	Sunny Optical Technology Group Co Ltd	舜宇光學科技	KYG8586D1097	香港證券交易所	中國香港	46,500	4,833,794.78	6.95
2	Pharmaron Beijing Co Ltd	康龍化成	CNE100003PG4	香港證券交易所	中國香港	53,900	4,565,793.97	6.56
3	Wuxi Biologics Cayman Inc	藥明生物	KYG970081090	香港證券交易所	中國香港	27,000	4,474,617.98	6.43
4	Ganfeng Lithium Co Ltd	贛鋒鋰業	CNE1000031W9	香港證券交易所	中國香港	122,000	4,046,944.96	5.82
5	Flat Glass Group Co Ltd	福萊特	CNE100002375	香港證券交易所	中國香港	202,000	3,647,654.59	5.24
6	Xinyi Solar Holdings Ltd	信義光能	KYG9829N1025	香港證券交易所	中國香港	337,003	3,636,492.07	5.23
7	ENN Energy Holdings Ltd	新奧能源	KYG3066L1014	香港證券交易所	中國香港	48,300	3,582,119.65	5.15
8	Smoore　　International　Holdings　Ltd	思摩爾國際	KYG8245V1023	香港證券交易所	中國香港	104,000	3,193,971.46	4.59
9	WuXi AppTec Co Ltd	藥明康德	CNE100003F19	香港證券交易所	中國香港	32,200	3,149,209.46	4.53
10	QUALCOMM Inc	高通公司	US7475251036	納斯達克證券交易所	美國	2,927	2,345,734.59	3.37

注：上表所用證券代碼采用ISIN代碼。
u其他資產構成

序號	名稱	金額（人民幣元）
1	存出保證金	-
2	應收證券清算款	-
3	應收股利	32,137.44
4	應收利息	82.35
5	應收申購款	577,170.38
6	其他應收款	-
7	待攤費用	-
8	其他	-
9	合計	609,390.17