| 基金名稱 | 工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金 |  |
| 基金簡稱 | 工銀四季收益債券 | |
| 基金代碼 | 164808 | |
| 申購起點 | 場外：10元 |
|
| 成立日期 | 2011年02月10日 | |
| 基金類型 |
債券型 |
|
| 運作方式 | 上市開放式基金（LOF） | |
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
| 基金托管人 | 中國農業銀行股份有限公司 | |
| 基金經理 | 何秀紅女士 | |
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中低風險（R2）。 | |
| 投資目標 | 在嚴格控制風險與保持資產流動性的基礎上，追求基金資產的長期穩定增值。 | |
| 投資理念 | 通過主要投資于公司債券、企業債券等企業機構發行的固定收益類金融工具，在承擔適度風險的前提下，從利率、信用等角度深入研究，優化組合，獲取可持續的、超出市場平均水平的穩定投資收益。 | |
| 投資范圍 | 具有良好流動性的企業債、公司債、短期融資券、地方政府債、商業銀行金融債與次級債、可轉換債券（含分離交易的可轉換債券）、資產支持證券、債券回購、國債、中央銀行票據、政策性金融債、銀行存款等固定收益類資產，股票和權證等權益類資產，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資組合資產配置比例：債券等固定收益類資產占基金資產的比例不低于80％；其中公司債、企業債、短期融資券、商業銀行金融債與次級債、企業資產支持證券、可轉換債券（含分離交易的可轉換債券）等企業機構發行的債券占基金固定收益類資產的比例不低于80％；股票等權益類資產占基金資產的比例不超過20％。本基金轉換為開放式基金（LOF）以后，基金持有現金及到期日在一年以內的政府債券占基金資產凈值的比例不低于5%。本基金可以通過參與新股申購、增發新股、可轉換債券轉股票、權證行權以及要約收購類股票套利等低風險的投資方式來提高基金收益水平，但此類投資比例不超過基金資產的20％。 |
|
| 業績比較基準 | 80%×中債信用債（財富）總指數收益率+20%×中債國開行債券（1~3年）總財富指數收益率。 | |
| 風險收益特征 | 本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于混合型基金，高于貨幣市場基金。在債券型基金產品中，本基金主要投資于公司債、企業債、短期融資券、商業銀行金融債與次級債、企業資產支持證券、可轉換債券（含分離交易的可轉換債券）等企業機構發行的債券，其長期平均風險程度和預期收益率高于普通債券型基金。 | |
| 紅利分配政策 | 在符合有關基金收益分配條件的前提下, 每季度末每份基金份額可分配收益超過0.01元時，至少分配1次，每年收益分配次數最多為12次，每次收益分配的比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的60%。并且，在封閉期間本基金每年度的收益分配比例不得低于基金該年度可供分配利潤的90%。 | |
| 基金產品資料概要 | 點擊查看《工銀四季收益債券基金產品資料概要》詳情 | |
| 標題 | ? | 日期 |
|
費用種類 |
認購金額（M，含認購費） |
費率 |
|
場外認購費 |
M＜100萬 |
0.6% |
|
100萬≤M＜300萬 |
0.4% |
|
|
300萬≤M＜500萬 |
0.2% |
|
|
500萬≤M |
按每筆收取，1000元/筆 |
|
|
場內認購費 |
深圳證券交易所會員單位應按照場外認購費率設定投資人的場內認購費率。 |
|
|
申購費（適用于基金轉換為開放式基金） |
M＜100萬 |
0.8% |
|
100萬≤M＜300萬 |
0.5% |
|
|
300萬≤M＜500萬 |
0.3% |
|
|
500萬≤M |
按每筆收取，1000元/筆 |
|
|
場外贖回費（適用于基金轉換為開放式基金） |
N<7天 |
1.50% |
|
7天≤N＜30天 |
0.75% |
|
|
30天≤N<1年 |
0.10% |
|
|
1年≤N<2年 |
0.05% |
|
|
2年≤N |
0.00% |
|
|
場內贖回費 |
N<7天 |
1.50% |
|
N≥7天 |
0.10% |
|
|
基金管理費 |
0.60% |
|
|
基金托管費 |
0.20% |
|
注：M為認購、申購金額，N為持有年限，1年為365天
注：
（1）場內贖回費率：本基金的場內贖回適用固定的贖回費率，定為0.1%。
（2）場外贖回費率：本基金的場外贖回費率按基金份額持有期限遞減（如下表所
本報告期自2020年7月1日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
|
項目 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
|
1 |
權益投資 |
28,052,313.88 |
0.93 |
|
|
其中：股票 |
28,052,313.88 |
0.93 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
2,879,276,324.25 |
95.38 |
|
|
其中：債券 |
2,771,580,924.25 |
91.81 |
|
|
資產支持證券 |
107,695,400.00 |
3.57 |
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
24,868,252.54 |
0.82 |
|
8 |
其他資產 |
86,552,092.13 |
2.87 |
|
9 |
合計 |
3,018,748,982.80 |
100.00 |
注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
|
代碼 |
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
|
B |
采礦業 |
1,975,595.25 |
0.08 |
|
C |
制造業 |
6,191,650.62 |
0.26 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
|
E |
建筑業 |
- |
- |
|
F |
批發和零售業 |
- |
- |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
9,457,521.60 |
0.39 |
|
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
- |
- |
|
J |
金融業 |
10,427,546.41 |
0.43 |
|
K |
房地產業 |
- |
- |
|
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
- |
- |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
|
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
- |
- |
|
Q |
衛生和社會工作 |
- |
- |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
|
S |
綜合 |
- |
- |
|
|
合計 |
28,052,313.88 |
1.16 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
601872 |
招商輪船 |
1,305,970 |
6,895,521.60 |
0.29 |
|
2 |
002142 |
寧波銀行 |
169,491 |
5,335,576.68 |
0.22 |
|
3 |
000001 |
平安銀行 |
171,969 |
2,608,769.73 |
0.11 |
|
4 |
000089 |
深圳機場 |
300,000 |
2,562,000.00 |
0.11 |
|
5 |
603866 |
桃李面包 |
42,973 |
2,560,761.07 |
0.11 |
|
6 |
601336 |
新華保險 |
40,000 |
2,483,200.00 |
0.10 |
|
7 |
002841 |
視源股份 |
24,933 |
2,428,723.53 |
0.10 |
|
8 |
601899 |
紫金礦業 |
321,235 |
1,975,595.25 |
0.08 |
|
9 |
300003 |
樂普醫療 |
35,662 |
1,202,166.02 |
0.05 |
u報告期末按債券品種分類的債券投資組合
|
序號 |
債券品種 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
國家債券 |
29,970,000.00 |
1.24 |
|
2 |
央行票據 |
- |
- |
|
3 |
金融債券 |
582,181,000.00 |
24.14 |
|
|
其中：政策性金融債 |
488,321,000.00 |
20.25 |
|
4 |
企業債券 |
788,085,834.07 |
32.68 |
|
5 |
企業短期融資券 |
10,132,000.00 |
0.42 |
|
6 |
中期票據 |
931,955,000.00 |
38.65 |
|
7 |
可轉債（可交換債） |
429,257,090.18 |
17.80 |
|
8 |
同業存單 |
- |
- |
|
9 |
其他 |
- |
- |
|
10 |
合計 |
2,771,580,924.25 |
114.94 |
注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量（張） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
180210 |
18國開10 |
2,000,000 |
204,000,000.00 |
8.46 |
|
2 |
190406 |
19農發06 |
800,000 |
79,728,000.00 |
3.31 |
|
3 |
1428011 |
14建行二級01 |
700,000 |
74,305,000.00 |
3.08 |
|
4 |
180205 |
18國開05 |
500,000 |
53,795,000.00 |
2.23 |
|
5 |
101901552 |
19國盛MTN001 |
500,000 |
50,335,000.00 |
2.09 |
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
|
序號 |
證券代碼 |
證券名稱 |
數量（份） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
168090 |
安潤2A2 |
250,000 |
24,767,500.00 |
1.03 |
|
2 |
165660 |
電建BL優 |
180,000 |
18,005,400.00 |
0.75 |
|
3 |
138495 |
20匯裕04 |
100,000 |
10,015,000.00 |
0.42 |
|
4 |
138850 |
海諾1優1 |
100,000 |
9,987,000.00 |
0.41 |
|
5 |
138305 |
瑞新9A1 |
90,000 |
9,051,300.00 |
0.38 |
|
6 |
165965 |
安潤1A2 |
80,000 |
7,931,200.00 |
0.33 |
|
7 |
138276 |
永熙優20 |
70,000 |
7,040,600.00 |
0.29 |
|
8 |
138324 |
瑞新10A1 |
70,000 |
7,039,200.00 |
0.29 |
|
9 |
138256 |
萬科11優 |
310,000 |
3,050,400.00 |
0.13 |
|
10 |
165940 |
萬安9A2 |
30,000 |
2,977,800.00 |
0.12 |
u其他資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
42,355.13 |
|
2 |
應收證券清算款 |
28,801,798.36 |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
37,685,726.65 |
|
5 |
應收申購款 |
20,022,211.99 |
|
6 |
其他應收款 |
- |
|
7 |
待攤費用 |
- |
|
8 |
其他 |
- |
|
9 |
合計 |
86,552,092.13 |
u報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
132018 |
G三峽EB1 |
38,427,340.00 |
1.59 |
|
2 |
132009 |
17中油EB |
17,231,486.40 |
0.71 |
|
3 |
132007 |
16鳳凰EB |
15,345,000.00 |
0.64 |
|
4 |
132015 |
18中油EB |
14,941,500.00 |
0.62 |
|
5 |
132006 |
16皖新EB |
14,723,045.00 |
0.61 |
|
6 |
132004 |
15國盛EB |
12,329,450.80 |
0.51 |
|
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